私募监管风暴不断5家违规被罚 中逢昊被曝六宗罪

时间:2019-12-03 09:50:48 来源: 网络

私募监管风暴仍在继续。自上个月40起私募被证监局处罚后,9月份以来又有5起私募受到监管,更多的非法私募和高管被罚款10万元。总的来说,风险评级、信用评级和备案等几个主要领域已经成为私募发行中受冲击最大的领域。

江苏证监局发行了四张门票

自9月份以来,江苏省证券监督管理局已发行了四张针对四种私募发行中存在的备案、合同内容不完整、宣传推广不规范、承诺最低收入等问题采取监管措施的票据。

具体来说,鑫文资产管理(江苏)有限公司被发出警告函,主要是因为该公司在私募股权基金业务期间未能在报告中落实一些风控措施,违反了《私募股权基金监督管理暂行办法》第四条的规定。

江苏金百林投资咨询有限公司正在开展私募基金业务。富满盈一号和富满盈六号基金管理合同不完整,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十条的规定。因此,证监局发出警告函,要求公司高度重视,充分吸取教训,加强合规操作,并在收到决定后30天内向证监局提交书面报告。

金百林投资的全资子公司江苏金百灵资产管理有限公司在私募发行中也存在违规行为。

根据证监局的文件,江苏金榜通过互联网和其他公共媒体向不明目标进行宣传和推荐,并承诺投资者收入最低。在金百灵公司网站上,当公司公开其管理的私募股权基金产品时,“北山一号专项基金”的收益分配方式是“个人投资者:8%超过30%;机构投资者:剩余利润的80%,红利2基金“超过30%的8%”;南方一号专项资金收入分配为“8%高于30%”等。

此外,南通铁军投资管理有限公司在开办私募投资基金业务时,未记录南通铁军投资管理有限公司的“华德书香华富私募投资基金”项目,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第八条的规定。

江苏省证监局采取行政监管措施,发出警告函,要求公司在收到决定后30日内向证监局提交书面报告。

中国遭遇郝村六大违规事件

该公司及其高管共被罚款10万英镑。

9月私募监管中,处罚最重的是对中丰昊投资基金管理(北京)有限公司(以下简称“中丰昊”)的处罚。北京证监局的行政处罚决定显示,该公司有六大违法行为。

具体来说,第一,资金备案手续没有按要求完成。这种违反可分为两种情况。一是基金备案不按实际投资者人数和募集资金数额办理。二是中丰昊旗下两项基金在募集期限后仍在募集,产品备案手续未按规定办理。

2.向合格投资者以外的个人募集资金,投资者人数超过法定限额的。该公司的三只基金分别从228、336和334名不合格投资者那里筹集资金。

三、将基金产品推广到非特定目标。在其官方网站上,显示了天津保利银行项目招股说明书的封面和咨询电话号码。该网站是针对社会中不特定的群体。

4.向投资者保证投资本金不会损失,回报会得到保证。中丰昊向其4种产品的投资者提供了“确认函”,根据投资额等条件规定了10%左右的年回报率。同时,中丰昊等公司及其法定代表人利用其财产为投资者的投资本金和收益提供无限连带责任保证。上述内容构成了对投资者的承诺,即投资本金不会损失,承诺的收益也不会损失。

五、未落实投资者风险评估要求。在自行销售4种产品的过程中,中丰昊未能按要求对投资者进行风险评估,也未要求投资者做出满足合格投资者要求的书面承诺并签署风险披露声明。

六、未按规定披露信息的。中丰昊没有向投资者披露其与兴农高科技纳米技术有限公司的关联、纳米一期和纳米二期项目的投资目标、明股实债的真实运营信息和收益等。

对于这些违规行为,北京证监局不仅责令该公司整改,给予警告,并处以3万元罚款。中峰郝董事长曹金凤和中峰郝总裁胡徐东也受到警告,罚款3万元,副总裁何江峰受到警告,罚款1万元。其中,曹金凤、胡徐东是公司的直接责任人,何江峰是向不明对象宣传和推广基金产品违法事实的直接责任人。

值得注意的是,公司董事长曹金凤因非法吸收公众存款于2016年被捕,并于2018年一审判决中被判处有期徒刑4年零6个月,罚款20万元。

据数据显示,中丰昊于2014年6月注册为私募经理,并于2017年3月自愿取消注册。

本文来源于中国基金会

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